各有关单位：

为进一步落实全面从严治党主体责任，依据《部属单位深入开展廉政风险防控工作实施方案》（工信廉组办﹝2017﹞4号）文件精神，按照《中共西北工业大学委员会2018年全面从严治党重点工作任务》(校党组字﹝2018﹞26号)要求，确定在材料学院、电子信息学院、后勤产业集团等3家单位开展廉政风险内控制度建设及“三个清单”编制第三批试点工作，现将有关事项通知如下：

一、健全和完善内控管理制度体系

1.工作任务

根据学校章程，进一步完善依法治校的系列配套制度，开展管理制度和内部管理规定的废、改、立工作，修订、完善集体议事规则、内控管理监督制度，建立自我约束和监督机制。

2.工作要求

（1）相关学院要结合院办校的改革思路，参照《学院反腐倡廉基本制度指导目录》（校纪字﹝2016﹞1号），对现有管理制度进行梳理，进一步查找廉政风险点，对过时的制度及时废止，对不符合实际情况的制度及时修订完善，对缺项的制度及时制定，建立自我约束和监督机制，规范权力运行和监督，防控廉政风险。

（2）后勤集团要重点围绕权力运行关键岗位、关键环节，对现有管理制度进行梳理，进一步查找廉政风险点，结合廉政风险防控要求对过时的制度及时废止，对不符合实际情况的制度及时修订完善，对缺项的制度及时制定，建立自我约束和监督机制，规范权力运行和监督，防控廉政风险。

（3）相关单位在制度建设时要体现权力正确行使、关键环节正确运行的时序、程序、层级、岗位和部门制约监督关系；体现决策权、执行权、监督权既相对分离又有效制衡的原则。

（4）相关单位参照工作样表（见附件1），确定本单位的制度类别和关键环节，完成本单位内控制度体系建设工作表的填写。

二、梳理编制三个清单

1.工作任务

相关单位在内控管理制度梳理的同时，依据制度规定编制“三个清单”。在编制“三个清单”过程中，不断优化管理流程，进一步促进制度的完善。

（1）编制权力清单。按照“谁行使、谁清理”的原则，对本单位行使的管理权力分门别类进行全面梳理，将关键岗位行使的管理权力及其依据、行使主体等，以清单形式明确列示出来，并汇总形成本单位权力清单目录。（见附件2）

（2）建立责任清单。按照权责一致的原则，在权力清单的基础上，进一步梳理、明晰、界定与权力事项对应的责任事项、监督考核措施等，建立责任清单。（见附件3）

（3）明确负面清单。以学校章程和有关制度规定为依据，明确本单位岗位权力范围内的禁止事项、监督措施、问责形式。（见附件4）

2.工作要求和步骤

（1）相关单位要按照“清单之外无权力”、“有权必有责”的要求，依据法律、法规、规章制度，对本单位行使的管理权力全面摸清底数，做到不漏项、不留死角。在权力梳理基础上进一步优化管理流程，认真编制“三个清单”。

（2）学校将组织对“三个清单”进行审核，采取适当方式在校内进行公布，接受师生监督。各单位要严格按照权力清单和责任清单行使权力，切实维护“三个清单”的严肃性、规范性。

三、计划安排

自发文之日起，各试点单位启动制度梳理和“三个清单”编制工作；纪委办将负责组织协调、监督推进，对试点单位的内控制度建设、“三个清单”进行评估审核，提出修改意见和建议，2018年10月底前完成。

附件：

1.内控制度体系建设工作（样表）

2.权力清单（样表）

3.责任清单（样表）

4.负面清单（样表）

中共西北工业大学纪律检查委员会

2018年5月30日