各相关单位：

根据学校党风廉政建设工作安排，现就开展第二批试点单位廉政风险内控制度建设及“三个清单”编制交流评审有关事项通知如下：

一、交流评审目的

交流各试点单位推进廉政风险内控制度建设及“三个清单”编制工作的情况，了解梳理制度是否有缺项、权力运行关键点和风险点是否找准找全。通过交流评审，进一步推进试点单位廉政风险内控制度建设及“三个清单”编制工作扎实开展，进一步促进试点单位构建有效的权力运行监督和制约机制。

二、交流评审单位

研究生院、教务处、科学技术管理部、资产经营公司

三、交流评审内容

根据《关于开展廉政风险内控制度建设及“三个清单”编制第二批试点工作的通知》（校纪字〔2017〕7号）（以下简称“通知”）文件要求，进行对照检查，各试点单位从内控制度建设、“三个清单”编制两个方面汇报总体情况、工作成效、存在的问题与不足、下一步工作设想等。

1.对照检查试点单位内控管理制度体系建设情况。是否及时废止、修订、制定相关制度；是否存在制度缺项；现行制度是否正式发文，并按要求公示、公开。

2.对照检查试点单位权力清单编制情况。权力清单是否有漏项，是否留有死角；梳理的关键环节是否完备、准确；权力运行说明是否体现了规范化、流程化；权力行使依据是否明确；防控措施是否具有可操作性。

3.对照检查试点单位责任清单建立情况。责任事项内容是否具体明晰，是否体现责权一致的原则；监督考核措施是否具有可操作性；结果运用是否有明确的制度依据。

4.对照检查试点单位负面清单梳理情况。负面清单具体内容是否明确、具体；监督措施是否具有可操作性，是否具有单位内部的监督措施；问责形式依据是否明确，定性是否准确。

四、交流评审方式

1.查阅资料

通过查阅试点单位《内控制度体系建设工作》《权力清单》《责任清单》《负面清单》及相关制度文件，查找问题和不足，提出建议和意见。

2.听取汇报

各单位根据评审内容准备PPT，由单位主要负责人汇报，时间约10分钟。

3.现场质询

评审小组结合查阅资料和听取汇报两方面的情况，进行现场质询，听取试点单位的意见。

4.结果反馈

纪委办公室梳理汇总评审组意见，于会后反馈各试点单位。

五、组织领导

交流评审工作在学校纪委的统一领导下，由纪委办公室牵头负责，成立交流评审工作组。

组 长：校党委常委、纪委书记张海兰

副组长：校纪委副书记高广元

成 员：由学校纪委委员、第一批试点单位负责人、党风廉政建设监督员、纪委办公室工作人员组成

下设四个评审小组，具体分组情况详见“附件1”。

六、参会人员

试点单位主要负责人、廉政风险内控制度建设及“三个清单”编制工作具体负责人。

七、时间及地点

时间：2018年1月10日（周三）上午9:00

地点：学校办公楼A327

八、有关要求

1.试点单位

各试点单位根据《关于开展廉政风险内控制度建设及“三个清单”编制第二批试点工作的通知》（校纪字〔2017〕7号）文件要求，进一步优化管理流程，完善内控制度体系，汇报制度建设及“三个清单”编制情况。

1月8日（周一）下班前，报送修订后的本单位《内控制度体系建设工作表》《权力清单》《责任清单》和《负面清单》，纸质版签字盖章后送至学校办公楼A305，电子版发送至邮箱：jwb@nwpu.edu.cn（未作修改的，无需重复报送）；提交本单位制度汇编一式四份，纸质版封面盖章后送至学校办公楼A305。

各试点单位要结合交流评审反馈情况，针对存在的问题，举一反三，在“权力运行规范化、有制衡，关键点和风险点找准找全，防控措施可操作、有效果、”上下功夫，继续完善内控制度和“三个清单”，于2018年3月20日（周二）前向全校公开。

同时，将本单位《内控制度体系建设工作表》《权力清单》《责任清单》和《负面清单》报送纪委办公室，纸质版签字盖章后送至学校办公楼A305，电子版发送至邮箱：jwb@nwpu.edu.cn。

2.评审小组

各评审小组要坚持从严从实的工作原则，结合试点单位汇报，查阅相关资料，进行现场评审。对试点单位的经验做法要充分肯定，便于交流推广；对存在的问题要及时指出，确保交流评审工作取得实效。交流评审工作结束后，各小组要认真填写《评审情况反馈表》（附件2），由评审小组全体成员签字后，返回纪委办公室。

附件：1.评审小组分组情况

      2.评审情况反馈表

中共西北工业大学纪律检查委员会                 

2018年1月5日